查處“假官司”1902件！寧波重點打擊這類行為

 今天上午，寧波市政府新聞辦舉行新聞發布會，邀請寧波市中級人民法院相關負責人就我市防范和打擊虛假訴訟介紹有關情況，并答記者問。一起來看↓

發布會現場

現場發布

發布會上，寧波市中級人民法院黨組副書記、常務副院長沈海東首先介紹了寧波法院防范和打擊虛假訴訟情況。

虛假訴訟俗稱打“假官司”，這類違法犯罪行為嚴重損害當事人合法權益，不但浪費寶貴的司法資源，影響司法權威，而且沖擊社會誠信底線，敗壞社會風氣，已經成為司法毒瘤。黨的十八屆四中全會作出了懲治虛假訴訟的部署。最高人民法院、最高人民檢察院和公安部、司法部近幾年出臺了一系列懲防意見，尤其是去年連續出臺三個文件，包括兩高兩部出臺了懲治虛假訴訟犯罪的意見，最高人民法院出臺了深入開展整治虛假訴訟的意見和防范懲治的工作指引，重視程度和整治力度前所未有。浙江省高級人民法院也于2019年部署開展打擊虛假訴訟專項行動。寧波兩級法院堅決貫徹上級部署，加強組織領導，強化責任擔當，堅持專班運作，全力持續推進這項工作，積極構建“不敢假、不能假、有假必懲”的長效閉環治理機制，取得較好成效。

2019年以來，全市法院查處虛假訴訟案件1902件（存在一人涉多起案件情形），涉案金額8.99億元，因涉虛假訴訟被判刑102人（含法人）、司法拘留61人、罰款189人。2021年，查處虛假訴訟案件487件。經過整治，虛假訴訟行為明顯得到遏制，虛假訴訟高發領域的民間借貸案件收案明顯下降，2018年該類案件收案2.95萬件，至2021年下降至1.68萬件，降幅達43%。

寧波市兩級法院主要做法

一、 關口前移，加強源頭治理

建立立案風險預警機制，對涉眾案件、關聯案件進行大數據分析識別，發現疑似虛假訴訟的，隨案推送至辦案法官，進行重點跟蹤和審查。在立案和庭前要求當事人簽訂誠信訴訟承諾書，強化當事人誠信訴訟意識。全面總結甄別查處經驗，實施高發案由和高發領域疑似情形提示、關聯案件強制檢索、設置必查要素等辦法，對虛假訴訟的甄別能力明顯增強。去年，兩級法院在一審和二審環節發現55件虛假訴訟案件，包括多起大要案和新類型案件，如市中院查處的涉案金額1.48億元的虛假債權轉讓線索已移送公安機關偵查，發現的融資租賃手機“套路貸”線索已提起再審，鄞州法院在審理環節查處了全市首例偽造電子郵件虛假訴訟案件，等等。

二、數字賦能，探索數智防控

認真落實省高院指定試點任務，針對虛假訴訟案件，探索運用智能排查手段，取得明顯成效。去年查實的虛假訴訟案件中，50%以上系智能排查發現，如鄞州法院審理的周某虛假訴訟系列案62件、顏某虛假訴訟系列案21件，寧海法院審理的陳某虛假訴訟系列案23件。整合全市法院不誠信訴訟大數據，市中院研發的誠信訴訟系統2.0版于去年12月7日上線，以紅、黃、綠、藍、金五色碼形式在移動微法院、辦案系統、多元解紛平臺顯示訴訟參與人的訴訟誠信信息，其中，錄入紅碼信息即虛假訴訟黑名單252人、13家企業，錄入黃碼信息即不誠信訴訟高風險人員名單4012人，平臺目前訪問量超過45萬人次。同時我們將黑、黃名單推送至信用建設部門，給予3-5年信用懲戒期。該項制度系寧波法院在全國首創，既起到警示懲戒作用，也提示法官重視相關案件核查，這一做法先后被浙江高院、最高法院推廣。余姚法院研發的“訴查查”，為群眾提供不誠信訴訟記錄查詢，并與當地道德銀行共享不誠信訴訟信息。

三、凝聚合力，協同共防共治

在市委政法委的牽頭下，公、檢、法、司共建防范打擊機制。去年，市中院會同市司法局、市律協推廣鄞州區“五個一”工作機制，即律師和基層法律服務工作者在辦理代理手續時，需發一份虛假訴訟風險告知書、做一份案件事實談話筆錄、核一次關鍵證據材料、簽一份誠信訴訟守約，律師事務所、法律服務所在開具公函時出一份防范虛假訴訟初審函告，在委托代理環節構筑第一道防線，增強了律師、法律工作者的防范意識和防范能力。2020年，市中院與市檢察院、市公安局聯合出臺《加強打擊虛假訴訟犯罪的若干意見》，就刑事立案標準、案件移送程序等問題形成共識、完善機制。去年以來，為認真貫徹落實兩高兩部意見，市中院又會同市檢察院、市公安局、市司法局出臺《關于共同防范打擊虛假訴訟的實施細則》，明確可移送公安機關偵查的六種情形、檢察院提前介入調查以及建立聯席會議機制等問題。法院與公安機關建立了虛假訴訟線索移送會商機制，進一步加大協查和偵查力度，努力解決虛假訴訟查證難的問題，據統計，三年來，寧波公安機關偵查法院移送的涉嫌虛假訴訟民事案件共計858件。

四、多維懲治，形成打擊閉環

市中院出臺防范虛假訴訟、虛假租賃和法官依職權調查取證等5份實施意見或工作指引，建立從立案到執行、從甄別到懲處全流程的防范措施、審查標準、操作細則和懲處標準，構建起全方位、立體化防范和打擊虛假訴訟的規范體系。在訴訟服務場所設置警示宣傳標語，以短視頻等群眾喜聞樂見的形式大力開展宣傳，有效震懾虛假訴訟行為。認真開展打擊虛假訴訟典型案例評選，這次我們又將公布2020-2021年十個典型案例，以進一步推進教育警示。落實損害賠償懲戒機制，如鄞州法院在一件再審案件中判處虛假訴訟一方賠償對方律師費5000元，加大不誠信訴訟行為人的違法成本，系全國首個對不誠信訴訟行為人判處賠償律師費的案例。

下一步，全市法院將堅守司法為民初心，堅守公平正義底線，認真貫徹落實中央和上級法院防范打擊虛假訴訟的各項部署要求，敢于擔當，久久為功，在凝聚防范打擊合力、打擊虛假陳述、探索有效甄別方法等方面重點發力，進一步提高整治實效，深入推進司法誠信體系建設。

答記者問

▲ 從近年來法院查處的虛假訴訟案件看，這些案件有什么特征？

褚滿嘗：

虛假訴訟既包括妨害民事訴訟秩序的虛假訴訟行為，也包括虛假訴訟犯罪。從近年來查處的虛假訴訟情況來看，主要有以下四個特征：

（一）民間借貸是虛假訴訟的高發領域。全市法院查處的虛假訴訟近70%發生在民間借貸案件中。由于借條易于偽造，銀行轉賬流水憑證也容易被“移花接木”，特別是有些職業放貸人利用借款人急于拿到借款的心理，收取“砍頭息”，實施“套路貸”，虛增債務，暴力或軟暴力催討等，有的黑惡勢力也染指民間借貸領域，這些情況使民間借貸案件成為虛假訴訟易發、高發、多發地帶。如北侖法院審理的被告人徐某、應某等人組成的惡勢力犯罪集團，收取高達約30%的“砍頭息”，虛增債務，實施“套路貸”，并向法院提起虛假民事訴訟24起。

（二）勞動爭議領域群體性虛假訴訟時有發生。勞動爭議是虛假訴訟易發領域。如項目經理章某將工程款捏造為農民工工資，并通過勞動仲裁，向法院申請強制執行，該案涉及260件虛假執行案件，涉案金額高達710余萬元。再如，余姚法院在審理一批勞動爭議案件中，發現58件案件中有10起系典型的虛假訴訟，其余48件也涉嫌虛假訴訟，該系列案件我們全部移送公安機關偵查。

（三）虛假訴訟的手段越來越隱蔽。有的企業利用高科技手段偽造證據，如廣州一家科技公司為證明借貸以及催討事實，偽造了四份電子郵件。承辦法官進入當事人的郵箱系統核對后，發現郵件確實存在，且發送成功，但被告卻辯稱從未收到過。郵件是否發送成功是案件的爭議焦點和核心證據，但目前鑒定機構尚未開展此項業務。為查清事實，承辦法官赴廣州向網易公司和中移互聯網公司調查取證，與技術人員反復溝通、比對，最終認定電子郵件系偽造。廣州這家公司也被處以10萬元的罰款。

（四）誠信訴訟的意識還相對薄弱。如被告邵某向法院提供微信聊天證據，故意刪除聊天記錄中對其不利的內容，并在法庭上作虛假陳述，對這種不誠信行為，我們對其處以7萬元罰款。再如，有的公司向當事人隨意出具虛假收入證明，施某實際并未在某公司工作，公司法定代表人葉某出具施某收入50萬元的虛假證明，施某和葉某均被處以2萬元罰款。此類情況反映了有些當事人誠信訴訟意識還很薄弱。

▲ 虛假訴訟影響比較惡劣，給社會造成重大危害，懲治虛假訴訟有哪些手段？

沈海東：

近年來，全市法院對虛假訴訟秉持依法從嚴、堅決打擊的態度，堅持打早打小、露頭就打，務求遏增量、去存量：

第一，嚴格追究刑事責任。充分運用與公安機關的線索會商協作機制，明確可移送公安機關偵查的具體情形，確保對審理過程中發現的虛假訴訟犯罪線索能夠得到及時有效查處。

第二，努力用足民事制裁措施。對于審判、執行過程中查處的虛假訴訟行為，根據情節，一律采取罰款、拘留等強制措施。

第三，依法支持虛假訴訟受害人提起損害賠償。虛假訴訟受害人不僅可以要求賠償律師費等直接損失，還可以要求賠償因虛假訴訟導致的間接損失。

第四，對公職人員制造、參與虛假訴訟的，一律通報所在單位或者監察機關；律師、鑒定人員等專業人員參與虛假訴訟的，通過發送司法建議，督促相關部門予以行政處罰或懲戒；構成犯罪的，從嚴追究刑事責任。

第五，加強信用懲戒，對虛假訴訟行為予以曝光，并列入黑名單。

通過以上這些措施，就是要讓敢于以身試法的虛假訴訟行為人失去利益、失去名譽，甚至失去自由，付出沉重代價。

▲ 請介紹一下寧波法院查處虛假訴訟的主要方法？

褚滿嘗：

全市法院在整治虛假訴訟實踐中摸索、提煉了查處虛假訴訟的四種主要方法：

一是重點核查法。對民間借貸糾紛、執行異議之訴、勞動爭議、離婚析產、企業破產等十類易發、高發虛假訴訟的案件，予以重點關注。對案件事實自認不符合常理、訴訟標的額與一方當事人的經濟狀況嚴重不符、“手拉手”調解等，法院應依職權主動調查，有權要求當事人本人到庭，或者依法追加第三人，查明是否涉嫌虛假訴訟。

二是并案深挖法。對審理中發現的虛假訴訟個案，要求承辦法官強制類案檢索，搜索關聯案件，一并排查。市中院發現的名為租賃手機實為非法放貸的虛假訴訟線索，就是個案的申請再審，通過類案檢索，發現類似虛假訴訟案件15件。

三是大數據排查法。市中院通過智能預警排查系統，利用大數據，智能排查出一批虛假訴訟線索。如剛才提到的周某62件系列虛假訴訟案、顏某21件虛假訴訟系列案、陳某23件虛假訴訟系列案，均是通過大數據排查發現。

四是刑民并重法。加強與公安、檢察院、司法局的協作，保持常態化溝通和信息共享，對“套路貸”、高利放貸等犯罪中涉及的民事案件，一律進行倒查。對被告人徐某、應某等惡勢力犯罪集團案件查處中，就是通過倒查，發現虛假訴訟24起。

▲ 民間借貸是虛假訴訟的高發領域，法院對職業放貸人采取了哪些措施？

褚滿嘗：

民間借貸是虛假訴訟的“重災區”，多數民間借貸虛假訴訟案件都與職業放貸人有關。“砍頭息”“套路貸”、虛增債務、虛假的“銀行流水”，幾乎成為職業放貸人的行規、標配。對職業放貸人全市法院主要采取了以下措施：

一是關口前移，在立案時全面推行誠信訴訟承諾制度，向民間借貸當事人釋明高利轉貸、“套路貸”以及虛假訴訟的嚴重后果。

二是建立職業放貸人名錄，定期更新名單。全市法院已認定職業放貸人119人。

三是強化對職業放貸人案件的審查力度。出臺《關于規范職業放貸人行為的實施意見》《關于辦理職業放貸案件的若干意見》等實施細則，加強工作指引。

四是對于職業放貸人從事的民間借貸行為，依法認定借款合同無效，擔保合同也無效。

五是嚴厲打擊職業放貸人的違法犯罪行為，會同公安機關處理了一批以周某、顏某為代表的職業放貸人系列案。通過重點整治職業放貸人，重拳打擊虛假訴訟，近三年來，全市民間借貸案件收案量大幅下降。

▲ 虛假陳述整治的問題，下一步法院有什么舉措？

沈海東：

誠信訴訟是民事訴訟法確立的基本原則。但從現實情況來看，法庭上的虛假陳述問題時有發生。現在有些當事人把在法庭上編造謊言、虛構事實、捏造證據當成所謂的“訴訟技巧”，為獲取勝訴結果，不擇手段，喪失底線。2020年新修訂的《最高人民法院關于民事訴訟證據的若干規定》中明確：當事人應當就案件事實作真實、完整的陳述。當事人故意作虛假陳述妨礙法院審理的，法院應當根據情節對當事人進行罰款、拘留或者訓誡。下一步，我們將對虛假陳述開展專項整治，除用足用好法律賦予的處罰權外，還將采取以下措施：

第一，全面推行承諾和提示制度。通過簽署誠信訴訟承諾書、法官庭審提示等制度，向各方訴訟參與人明確告知在訴訟過程中進行虛假陳述的法律后果。

第二，實施“一案雙查”。法官在審理案件過程中，既要查明案件事實解決糾紛，也要查明當事人有沒有虛假陳述、妨礙案件審理的情形。

第三，嚴格考核措施。堅持刀刃向內，責任倒查，對法官進行監督考核，法官知道或者應當知道當事人存在虛假訴訟行為、嚴重妨害訴訟秩序、但不依法處罰的，我們將在調查的基礎上對法官依法依規予以嚴肅處理。

第四，加大曝光力度。對虛假陳述行為除罰款、拘留外，對典型案件還要通過法院外網、微信公眾號等平臺進行曝光，堅決震懾、有效警示違法犯罪行為。